درباره ما
تاریخچه
ماموریت سازمان
چشم انداز سازمان
بازار هدف
شرکت اکسپرین
اعتبارسنجی
معرفی اعتبارسنجی
محصولات اعتبارسنجی
مقالات اعتبارسنجی
رتبه بندی
معرفی رتبه بندی
خدمات رتبه بندی
ثبت درخواست رتبه بندی
مقالات رتبه بندی
میزانتو
معرفی میزانتو
کاربران میزانتو
شرکت ها در میزانتو
وصول مطالبات معوق
اخبار
گروه مالی سامان
تماس با ما
تماس با ما
همکاری با ما
آدرس شرکت
بورس پرس
۱۳ مورد مهم مبارزه با پولشویی در بازار سهام اعلام شد/ رتبهبندی ریسک مشتریان
۱۳۹۸ يکشنبه ۲۹ ارديبهشت
سازمان بورس ۱۳ مورد مهم مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم از جمله رتبهبندی مشتریان بر اساس ریسک را به همه شرکت های بورسی و فرابورسی و ثبت شده ، حسابرسان معتمد و ... را اعلام کرد.
به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، سازمان بورس مهمترین موارد مربوط به مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم را به همه شرکت های بورسی و فرابورسی و ثبت شده ، موسسات حسابرسی معتمد و تشکل های خودانتظام و نهادهای مالی را اعلام کرد.
در این ابلاغیه ، 13 مورد مهم از جمله ارسال گزارش عملیات و معاملات مشکوک ، رتبهبندی مشتریان بر اساس ریسک و تهیه فهرست اشخاص پرریسک، بررسی معاملات وکالتی، نحوه واریز و برداشت وجوه ، جلوگیری از ارائه خدمات به اشخاص مظنون و... تعیین شده و توسط مدیران نظارت بر ناشران ، نهاد های مالی و کارگزاران و به شرح ارسال شده است:
در راستای مصوبه 13 اسفند 97 هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر "درج چک لیست های رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم در سامانه کدال و الزام کلیه اشخاص تحت نظارت ( از جمله تشکلهای خود انتظام، نهادهای مالی، ناشران و حسابرسان معتمد) به رعایت این موضوع"، چک لیستهای مربوطه جهت بهرهبرداری و دستور اقدام مقتضی ابلاغ میگردد.
از جمله محورهای مهم در چک لیستهای ابلاغی به شرح زیر است:
1- انتخاب و معرفی مسئول واحد مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم به سازمان و بررسی میزان استقلال، دسترسیها و اختیارات لازم و همچنین نحوه انجام وظایف محوله قانونی
2- اخذ شناسه کاربری و رمز عبور سامانۀ جمع آوری گزارش معاملات مشکوک (AML) از دبیرخانه مبارزه با پولشویی سازمان و حفاظت از آن
3- تدوین رویههای شناسایی مشتریان و کشف عملیات و معاملات مشکوک، تصویب در هیات مدیره و ابلاغ آن به کارکنان
4- نظارت و ارزیابیهای دورهای بر حسن اجرای قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم، رویههای ابلاغی و در صورت نیاز بازبینی فرایندها و رویه ها
5- ارسال گزارش عملیات و معاملات مشکوک توسط مسئول واحد مبارزه با پولشویی به سازمان مطابق شاخصهای ابلاغی ظرف مهلت مقرر
6- رتبهبندی مشتریان بر اساس ریسک و تهیه فهرست اشخاص پرریسک، بروزرسانی مستمرو اخذ اطلاعات کاملتر و با فواصل زمانی کوتاهتر از مشتریان پرریسک
7- آموزش مستمر عمومی کلیه کارکنان و آموزش تخصصی کارکنان حوزههای تخصصی در خصوص شناسایی مشتریان و چگونگی کشف معاملات مشکوک به پولشویی و مستندسازی آموزشهای تخصصی و عمومی و درج در سوابق پرسنلی کارکنان
8- طراحی و استقرار سامانههای معاملاتی و نظارتی و انطباق هر چه بیشتر آن با الزامات مقرر در قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم
9- شناسایی اولیه، کامل و مضاعف مشتریان و به روزرسانی اطلاعات آنها مطابق مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم
10- بررسی معاملات وکالتی و تطبیق آن با دستورالعملهای مرتبط (از جمله دستورالعمل معاملات وکالتی)
11- بررسی نحوه واریز و برداشت وجوه و تطبیق آن با مقررات مبارزه با پولشویی و لزوم واریز وجوه از حساب بانکی مشتریان
12- نگهداری و بروزآوری فهرست اشخاص مظنون و جلوگیری از ارائه خدمات به آنها
13- نحوۀ ثبت، نگهداری و امحاء اسناد و مدارک مطابق مقررات مربوطه